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广发生物科技指数(QDII)(美元):2021年第1季度报告

发布日期:2022-01-14 21:09   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:(1)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

  公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

  在投资决策的内部控制方面,公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度,投资组合的投资标的必须来源于公司备选库,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。金融工程与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

  本报告期内,本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有2次,均为不同基金经理管理的组合间因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克生物科技指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合,呈现出股票型指数基金的特征。

  作为指数基金,本基金秉承指数化被动投资策略,积极应对成份股调整、基金申购赎回等因素对指数跟踪效果带来的冲击,降低基金的跟踪误差。

  报告期内,本基金跟踪误差来源主要是成份股调整、申购赎回和停牌股票估值调整等因素。

  1季度,美债利率上行,全球股票市场受到一定影响,基本表现为先涨后跌。1季度沪深300指数下跌3.13%,中证500指数下跌1.78%,创业板指数下跌7.00%;恒生指数上涨4.21%;美股纳斯达克100指数上涨1.58%,标普500指数上涨5.77%。国内方面,1季度初周期行业受益于经济复苏,整体景气度出现上行趋势,从而带动市场向上。2月份以来,国内央行的货币政策边际收紧,货币宽松回归到了

  中性水平,叠加美债利率上行,市场情绪随之发生变化,尤其是估值相对较高、外资配置力度较大的板块面临较大压力。

  本报告期内,本基金的份额净值增长率为-0.41%,同期业绩比较基准收益率为0.04%。

  5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  5.10.1报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  5.10.2本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

  本报告期内,基金管理人不存在运用固有资金(认)申购、赎回或买卖本基金的情况。

  根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等法律法规的规定和基金合同的约定,经

  与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,本公司决定自2021年3月31日

  起,对旗下部分基金的基金合同、托管协议等法律文件进行修订。详情可见基金管理人网站()刊登的《关于旗下部分基金根据修改基金合同等法律文件的公告》。

  1.中国证监会准予广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金募集注册的文件

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